بيان صحفي

المجلس الأعلى للتعليم يوقف تكساس المستندة إلى نظام تجارة الفوركس للنشر الفوري واشنطن العاصمة 12 يوليو 2013 و[مدش]؛ أعلنت لجنة الاوراق المالية والبورصات اليوم تجميد الأصول الطوارئ ضد مدير المال غير مسجل وشركاته في بلانو، تكساس، الذين توجه إليهم تهمة الاحتيال على المستثمرين في مخطط تداول صرف العملات الأجنبية. سوق الفوركس هو السوق المالي الكبير والسائل عموما فيها مخاطر الخسارة بالنسبة للمستثمرين الأفراد يمكن أن تكون كبيرة. المجلس الأعلى للتعليم قد حذر في وقت سابق من المستثمرين الأفراد حول المخاطر التي ينطوي عليها تداول العملات الأجنبية. وتزعم المجلس الأعلى للتعليم أن كيفن G. الأبيض جمع أكثر من 7.1 مليون $ من المستثمرين يروج استراتيجية متطورة منخفضة المخاطر تجارة العملات ذات مردود الفلكية. كان الإعلان له المزعومة من العمر 25 وول ستريت المهنية. في الواقع، قد تكبد خسائر تداول العملات الأجنبية من أموال المستثمرين، والأبيض أنفقت بالفعل ست سنوات فقط باعتباره الأوراق المالية المرخص المهنية في هيوستن قبل منعه من بورصة نيويورك قبل عقدين من الزمن. كما كذب أبيض حول تعليمه. وفي الوقت نفسه، الأبيض تحويله بعيدا أكثر من 1.7 مليون $ من المال المستثمر لدفع المصروفات الشخصية والمالية الرحلات مكلفة، وصندوق الشركات لا علاقة لها وغير معلنة الأخرى والاستثمارات. وقال ديفيد وودكوك، مدير المكتب الإقليمي فورت وورث سكس الأبيض وشركاته لوح أوراق مزورة وغير قادر على استراتيجية التداول يغيب لجذب المستثمرين إلى شبكة من الخداع. في الواقع، كان الأبيض يعاني خسائر تداول العملات الأجنبية ووضع المال المستثمر إلى استخدامات أخرى. أعلنت هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) اليوم اتهامات موازية ضد الأبيض وشركاته. ووفقا للشكوى سكس أن تم كشف النقاب في وقت متأخر أمس في الولايات المتحدة المحكمة الجزئية للمنطقة الشرقية من ولاية تكساس، أثار الأبيض المال المستثمر من خلال كيانين أنه يملك والضوابط: KGW إدارة رأس المال وصندوق النقد الاجنبى الوحي. KGW كابيتال يزعم أن يكون واحدة من العوالم الشركات الرائدة في مجال الاستثمار الخاص. وتزعم المجلس الأعلى للتعليم أن الأبيض وشركاته تستخدم المواقع، والنشرات الصحفية، والعروض للمستثمرين المحتملين لالتماس الأموال. وقال وايت وشركاته المستثمرين الذي كان الوحي فوركس صندوق التحوط 1000000000 $ التي حققت العائدات الإجمالية أكثر من 393 في المئة منذ نشأتها يناير 2009، وحصل على معدل سنوي مركب للعودة أكثر من 36 في المئة. المواد التسويقية المقدمة للمستثمرين المحتملين تفاخر بأن باستثمار أولي قدره 250،000 $ في سفر الرؤيا الفوركس في يناير 2009 قد نمت إلى 983،111 $ بحلول شهر مايو عام 2013. وتزعم المجلس الأعلى للتعليم أن هذه الادعاءات غير صحيحة. في حين الأبيض وKGW كابيتال المرابح سجلا للصندوق والتي بدأت في يناير كانون الثاني عام 2009، لم الوحي الفوركس لا تلقي في الواقع أموال المستثمرين أو بدء في التداول حتى سبتمبر 2011. الصندوق منذ ذلك الحين الخسائر التجارية التي تكبدتها أدرك أكثر من 550،000 $ بالإضافة إلى ما يقرب 1419600 $ في خسائر غير محققة من خلال 31 مايو 2013. وفي الوقت نفسه، وتظهر سجلات البنك الذي الابيض اتخذت أكثر من 1.7 مليون $ لنفسه، KGW رأس المال، واثنين من مساعديه غيرها من الشركات، بما في ذلك ما يقرب من 248600 $ في أموال المستثمرين من الوحي الفوركس لتمويل البروبان لا علاقة لها وغير معلوم الأعمال و$ 97،000 للعمل آخر بعنوان KGW العقارات. أسماء شكوى سكس كل من هذه الشركات كمتهمين الإغاثة لغرض البحث عن ابتزاز من أموال المستثمرين في حوزتهم. منحت المحكمة طلب سكس لتجميد الأصول وأمر تقييدي مؤقت ضد الأبيض، KGW رأس المال، رؤيا العملات الأجنبية، وRFF GP LLC، وهو شريك العام الوحي الفوركس. وعينت المحكمة كيلي كروفورد المتلقي على هذه الكيانات. وكان من المقرر عقد جلسة استماع 18 يوليو 2013، بناء على اقتراح سكس لأمر قضائي أولي. وتفيد الشكوى سكس أن الأبيض، KGW رأس المال، رؤيا العملات الأجنبية، وRFF انتهكت المادة 17 (أ) من قانون الأوراق المالية لعام 1933 والمادة 10 (ب) من قانون الأوراق المالية لعام 1934 والمادة 10B-5. المجلس الأعلى للتعليم يسعى ابتزاز من المكاسب غير المشروعة مع الفائدة أحكام مسبقة والعقوبات المالية وكذلك الأوامر الأولية والدائمة. وأجري التحقيق سكس من قبل B. ديفيد فريزر، مايكل A. Umayam، كيث هنتر J.، وR. جوان هاريس من المكتب الإقليمي فورت وورث. وسيقود التقاضي التي كتبها جاني L. فرانك والسيد فريزر. يقر المجلس الأعلى للتعليم ومساعدة CFTC، FBI، وتكساس مجلس الدولة للأوراق المالية. SEC رسوم NY القائم على الوساطة شركة مع التصفيف للنشر الفوري واشنطن العاصمة 25 سبتمبر 2012 و [مدش]؛ اتهم اليوم لجنة الاوراق المالية والبورصات شركة وساطة مقرها نيويورك وثلاثة مسؤولين تنفيذيين للسماح التجار خارج الولايات المتحدة للوصول إلى الأسواق وإجراء التداول المتلاعبة من خلال حسابات الشركة التي تسيطر عليها. ووجد التحقيق أن عقد الأخوة سكس أون لاين لخدمات الاستثمار تجاهلت الأعلام الحمراء تشير إلى أن التجار في الخارج والوصول إلى الأسواق من خلال حسابات العملاء والشركات تتلاعب مرارا الأسهم المتداولة علنا ​​من خلال الممارسة غير القانونية المعروفة باسم طبقات أو خداع. في طبقات، يضع التاجر أوامر مع عدم وجود نية لجعلهم تنفيذها بل لخداع الآخرين في شراء أو بيع الأسهم بسعر الاصطناعي مدفوعا أوامر أن التاجر إلغاء في وقت لاحق. عقد الأخوة الرئيس والمؤسس المشارك ستيف عقد، الرئيس التنفيذي للامتثال السابق والمدير المالي روبرت فالون، ومسؤول تنفيذي الثالث وليام توبياس يدرك العديد من رسائل البريد الإلكتروني وغيرها من المؤشرات أن التداول المتلاعبة كان يحدث من خلال حسابات امسك إخوان، ولكنها فشلت للتحقيق في صحيح علامات التحذير واستمرت بتهور لتوفير التجار في الخارج مع القوة الشرائية والوصول إلى أسواق الولايات المتحدة. كما كلف المجلس الأعلى للتعليم اثنين من العملاء عقد الأخوة التي كانت تستخدم لتداول المتلاعبة الحسابات. تم إنشاء شركتين اجنبيتين التجارة ألفا الشركات المحدودة وDemostrate LLC ومملوكة جزئيا من قبل ستيف عقد، وذلك أساسا امسك قدمت رأس المال للتداول المتلاعبة من قبل التجار في الخارج. وافق ستة أشخاص والكيانات اتهم في قضية سكس لدفع ما مجموعه 4000000 $ في ابتزاز والعقوبات لتسوية الاتهامات. وقال روبرت خزامي، مدير قسم المجلس الأعلى للتعليم لتنفيذ التلاعب، سواء المنفذة عن طريق البريد الإلكتروني، والرسائل الفورية، أو الأوامر الوهمية متعددة، لا يزال التلاعب. التجار والشركات التي توفر لهم فرص الوصول إلى الأسواق لا ينبغي أن تعملوا تحت وهم أن طبقات بشكل غير قانوني أوامر وسط بيانات التداول الضخمة سوف تسمح لهم بطريقة أو بأخرى تجنب الكشف عن طريق المجلس الأعلى للتعليم. وأضاف دانيال M. هوك، رئيس وحدة إساءة سوق شعبة إنفاذ الأعلى للتعليم، ومبدأ العدالة الذي يكمن وراء تأسيس أسواقنا يتطلب أن أسعار الأوراق المالية تعكس بدقة العرض حقيقي والطلب على تلك الأوراق. والمجلس الأعلى للتعليم لن تتسامح مع أي ممارسات مسيئة التي تم تصميمها لتشويه هذه القوى الطبيعية. وفقا للترتيب التي تنشئ سكس استقر الإجراءات الإدارية، وقعت تداول المتلاعبة على الأقل من يناير 2009 إلى سبتمبر 2010. وعقد الأخوة كان العمل الرئيسي لتوفير وصول السوق للتجار عملائها، الأغلبية منهم كانت موجودة في الخارج. الغالبية العظمى من هؤلاء التجار في الخارج تداول للتجارة ألفا وDemostrate. وفقا للترتيب سكس، استراتيجية طبقات تستخدم من قبل التجار في الخارج يتبع عادة نفس النمط. وضع التجار أمر حسن النية التي كان من المزمع تنفيذها على جانب واحد من السوق (شراء أو بيع). التجار ثم دخل على الفور العديد من أوامر النية غير النية على الجانب الآخر من السوق لغرض جذب الاهتمام لأمر حسن النية ومصطنع تحسين أو بالضغط على العرض أو الطلب سعر الورقة المالية. وكانت طبيعة هذه الأوامر النية غير النية للحث التجار الآخرين لتنفيذ ضد الأولية، بحسن نية النظام. مباشرة بعد تنفيذ ضد النظام الحقيقيين، إلغاء التجار في الخارج المفتوحة أوامر النية غير النية، وتكرار هذه الاستراتيجية على الجانب الآخر من السوق ليغلق الموقف. النظام سكس يرى أن عقد انتهكت الإخوان عمدا أقسام 9 (أ) (2) و 17 (أ) من قانون الأوراق المالية لعام 1934 والقواعد 17A-4 و 17A-8، وفشلت معقول للإشراف على الأشخاص المرتبطين به، والخارج التجار، بهدف منع وكشف انتهاكاتها. يجد النظام أيضا أن Demostrate والتجارة ألفا انتهكت المادة 9 (أ) (2) من قانون الأوراق. النظام يرى أن كل واحد من المشاركين الفردية بمساعدة عمدا وحرض وتسبب كل الكيان انتهاكات المادة 9 (أ) (2) من قانون الأوراق، وأن ستيف امسك فشل معقول للإشراف فالون. وقد استقر التهم سكس دون الاعتراف أو إنكار النتائج: وافق عقد الإخوان لدفع 635،000 $ في القيء والفائدة وما يقرب من 1.9 مليون $ في العقوبات. وافق الشركة أيضا إلى توجيه اللوم وتتوقف وتكف عن ارتكاب أي انتهاكات أو التسبب في الأقسام 9 (أ) (2) و 17 (أ) من قانون الأوراق والقواعد 17A-4 و 17A-8. عقد الأخوة استقر أيضا لاستنتاج أنه فشل معقول للإشراف على التجار في الخارج. وافقت التجارة ألفا وDemostrate لدفع أكثر من 1.25 مليون $ في ابتزاز والتوقف والكف عن ارتكاب أي انتهاكات أو التسبب في القسم 9 (أ) (2) و 17 (أ) من قانون الأوراق. عقد، فالون، ووافق توبياس كل لدفع 75000 $ العقوبات، واستعرض الحانات الصناعة (ثلاث سنوات لفالون وتوبياس وسنتين للعقد). كما اتفقا على التوقف والكف عن ارتكاب أي انتهاكات أو التسبب في القسم 9 (أ) (2) من قانون الأوراق. عقد متفق عليه بالإضافة إلى أن منعت من العمل في القدرات الإشرافية لمدة ثلاث سنوات، والتي سوف بالتزامن مع نظيره لمدة عامين شريط الصناعة. أجري التحقيق سكس جيسون بيرت وتوماس سميث وحدة إساءة الشعب إنفاذ السوق، ويشرف عليها رئيس وحدة دانيال M. هوك، ونائب رئيس سانجاي ادوا. المجلس الأعلى للتعليم تقدر المساعدات للسلطة تنظيم القطاع المالي (FINRA).